Договор о совместной деятельности по первичному размещению ценных бумаг

ДОГОВОР О СОВМЕСТНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ПЕРВИЧНОМУ РАЗМЕЩЕНИЮ ЦЕННЫХ БУМАГ

______ в лице ______, действующего на основании ______, именуемый в дальнейшем «Общество», с одной стороны, и ______ в лице ______, действующего на основании ______, именуемый в дальнейшем «Фирма», с другой стороны, именуемые в дальнейшем «Стороны», заключили настоящий договор, в дальнейшем «Договор», о нижеследующем:

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

1. Стороны договорились о совместной работе по первичному размещению ценных бумаг на биржевом рынке.
2. Стороны могут выполнять функции Брокеров эмитентов или Брокеров инвесторов.

В этом разделе определяется основная цель договора - сотрудничество между двумя компаниями в области первичного размещения ценных бумаг на бирже. Это означает, что компании объединяют усилия для продажи новых выпусков акций или других ценных бумаг инвесторам. Договор предусматривает два возможных варианта ролей для участников: одна компания может представлять интересы эмитента (того, кто выпускает ценные бумаги), а другая - интересы инвесторов (тех, кто покупает эти бумаги). Такое разделение обязанностей позволяет эффективно организовать процесс размещения и привлечения капитала.

2. ОРГАНИЗАЦИЯ РАБОТ

1. Брокер эмитента передает другой стороне информацию в соответствии с Приложением №1 к настоящему Договору.
2. Проведение рекламной кампании, консультаций и других мероприятий по подготовке первичного размещения осуществляется Брокером инвестора на основе предоставленных данных за свой счет и по своему усмотрению.
3. Текущая курсовая стоимость ценных бумаг определяется Брокером эмитента без учета комиссионного вознаграждения Брокеру инвестора и гербового сбора, и является обязательной при продаже ценных бумаг.
4. Текущая курсовая стоимость сообщается Брокером эмитента Уведомлением в соответствии с Приложением №2 в сроки, с периодичностью и способом, оговоренным в Приложении №12.
5. Комиссионное вознаграждение Брокера инвестора взимается им с покупателя ценных бумаг сверх текущей курсовой стоимости и не может превышать ______% от текущей курсовой стоимости.
6. Учет и регистрация сделок по настоящему договору проводится Брокером эмитента.
7. В целях организации работ по данному договору стороны определили два вида сделок: прямая купля-продажа; сделка с резервированием ценных бумаг.
8. Сделки прямой купли-продажи ценных бумаг осуществляются следующим образом:
   • Брокер инвестора заключает с покупателем ценных бумаг договор купли-продажи, приведенный в Приложении №3 (договор с физическими лицами) или Приложении №4 (договор с юридическими лицами) и являющийся неотъемлемой частью настоящего договора.
   • Брокер инвестора осуществляет предварительную регистрацию сделок по форме, приведенной в Приложении №5 к настоящему договору и являющихся основанием для регистрации сделок Брокером эмитента.
   • Брокер инвестора не реже чем раз в неделю высылает Брокеру эмитента список подписчиков и копии платежных поручений.
   • Брокер эмитента с момента получения документов, предусмотренных п.2.8.3, резервирует указанное в этих документах количество акций без взимания платы за резерв.
   • Брокер эмитента не реже чем раз в ______ информирует Брокера инвестора о зачислении денег на его расчетный счет Извещением, являющимся Приложением №6.
   • Покупатель вступает в права владения ценными бумагами с момента зачисления средств на расчетный счет Брокера эмитента.
   • Передача заполненных бланков ценных бумаг осуществляется у Брокера эмитента по факту (Приложение №7).
   • Лицом, имеющим право получения ценных бумаг, может являться как Брокер инвестора, так и получатель. Брокер инвестора должен иметь доверенность на получение ценных бумаг.
9. Сделки с резервированием ценных бумаг осуществляются следующим образом:
   • Брокер инвестора высылает Заявку на резервирование определенного количества ценных бумаг по текущей курсовой стоимости на период не более одного месяца (Приложение №8).
   • Брокер эмитента после получения Заявки высылает Подтверждение о резервировании ценных бумаг с даты получения Заявки или Отказ в резервировании (Приложение №9).
   • Брокер эмитента взимает плату за резервирование в размере ______% в день (______% в неделю) от стоимости зарезервированных ценных бумаг по курсу на момент получения Заявки.
   • Дальнейшая организация работ осуществляется в соответствии с п.2.8.
   • Брокер инвестора может снять заявку на резервирование частично или полностью, путем передачи Уведомления о снятии резерва (Приложение №11).
   • Ценные бумаги снимаются с резерва по окончании срока заявки, при поступлении уведомления (п.2.9.5) или с момента перечисления средств покупателем или Брокером инвестора на счет Брокера эмитента.
10. Брокер инвестора может выступать в качестве дилера.
11. Брокер инвестора в своей деятельности руководствуется Договором на комплексное обслуживание по рынку ценных бумаг в качестве рекомендательного документа.
12. Связь между сторонами осуществляется в соответствии с Протоколом согласования технических условий (Приложение №12), являющимся неотъемлемой частью настоящего Договора.
13. В целях обмена информацией о текущей конъюнктуре рынка ценных бумаг стороны договорились действовать в соответствии с Соглашением об обмене информацией (Приложение №13), являющимся неотъемлемой частью настоящего Договора.

Этот раздел подробно описывает, как организована работа по размещению ценных бумаг. Определяются роли участников: одна компания занимается непосредственно ценными бумагами и их учетом, другая - привлечением инвесторов и маркетингом. Устанавливаются два основных типа сделок - прямые продажи и операции с предварительным резервированием. Для каждого типа прописывается пошаговая процедура: от заключения договоров с покупателями до передачи ценных бумаг. Особое внимание уделяется срокам, документальному оформлению и порядку взаимодействия между сторонами. Также определяются условия резервирования бумаг и порядок оплаты этой услуги.

3. ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН

Стороны обязуются:

• Строго руководствоваться в своей деятельности настоящим Договором.
• Обеспечивать сохранность переданных друг другу материальных ценностей и документов.
• Осуществлять расчеты в размерах и формах, предусмотренных настоящим Договором.
• Обеспечивать сохранность средств, принадлежащих сторонам и находящихся на счетах друг друга.

Брокер эмитента обязуется:

• Уведомлять Брокера инвестора об изменении текущей курсовой стоимости в день ее изменения или на следующий день.
• Учитывать и регистрировать сделки, совершенные Брокером инвестора.
• Резервировать ценные бумаги в соответствии с п.2.8.4 настоящего Договора.
• Своевременно информировать Брокера инвестора о зачислении денег на расчетный счет Брокера эмитента.
• Передавать Подтверждение или Отказ в резервировании в день получения Заявки на резервирование или на следующий день.

Брокер инвестора обязуется:

• При размещении ценных бумаг строго руководствоваться п.2.3 и п.2.5 настоящего Договора.
• Передавать Брокеру эмитента документы в соответствии с п.2.8.3, соблюдая условия своевременности, полноты и достоверности.
• Перечислять средства, полученные от продажи ценных бумаг, в сроки, предусмотренные п.2.8.3.
• В ______ срок после снятия ценных бумаг с резерва перечислять Брокеру эмитента плату за резерв отдельным платежным поручением.
• Перед заключением сделок прямой купли-продажи ценных бумаг на сумму свыше ______ рублей убедиться в наличие ценных бумаг у Брокера эмитента.
• Получить или обеспечить получение ценных бумаг покупателем не позже чем через ______ дней со дня зачисления средств в оплату за ценные бумаги на расчетный счет Брокера эмитента.
• Соблюдать исключительность прав Брокера эмитента на работу с определенными ценными бумагами, если такая исключительность была ему предоставлена эмитентом.

В разделе перечисляются конкретные обязанности каждой из сторон. Устанавливаются общие требования к обеим компаниям: соблюдение условий договора, обеспечение сохранности документов и средств, правильное проведение расчетов. Затем детализируются обязанности каждой стороны в зависимости от их роли. Брокер эмитента должен оперативно сообщать об изменениях цен, вести учет сделок и своевременно подтверждать резервирование бумаг. Брокер инвестора обязан соблюдать установленные цены, своевременно передавать документы и деньги, проверять наличие бумаг перед крупными сделками и обеспечивать получение ценных бумаг покупателями. Такое четкое разделение обязанностей помогает избежать конфликтов и обеспечивает слаженную работу.

4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

1. Стороны несут материальную ответственность за невыполнение ими условий настоящего Договора и, в случае их нарушения, обязаны возместить противоположной стороне все убытки.
2. Стороны несут материальную ответственность за недостоверность информации, переданной другой стороне, и обязаны возместить все убытки, если использование недостоверной информации повлекли таковые.
3. Стороны не несут ответственности по своим обязательствам, если в период действия настоящего Договора произошли изменения в действующем законодательстве, делающие невозможным их выполнение.
4. Брокер эмитента несет ответственность по сделкам с резервированием за начисление зарезервированных ценных бумаг после передачи Подтверждения резервирования другой стороне в течение срока резервирования в размере ______% от стоимости зарезервированных ценных бумаг за каждый день резервирования (______% в неделю).
5. Брокер эмитента несет ответственность за наличие ценных бумаг с момента получения платежного поручения покупателя до момента передачи ценных бумаг по Акту в размере ______ рублей.
6. Брокер эмитента не несет ответственности по сделкам прямой купли-продажи, при нарушении Брокером инвестора п.3.3.5 настоящего Договора.
7. Брокер инвестора несет ответственность за соблюдением текущей курсовой стоимости ценных бумаг в размере ______% с превышения курсовой стоимости без учета комиссионных Брокеру инвестора и гербового сбора.
8. Брокер инвестора несет ответственность за превышение размеров комиссионного вознаграждения (п.2.5) в размере ______% от превышения размера комиссионного вознаграждения.
9. Брокер инвестора несет ответственность за несвоевременное перечисление средств Брокеру эмитента в размере ______% за каждый день просрочки, но не более ______% в целом.
10. Брокер инвестора несет ответственность за невыполнение требований п.3.3.6 настоящего Договора в размере ______% от стоимости приобретения ценных бумаг за каждый день просрочки (______% в неделю).

Этот раздел устанавливает последствия нарушения условий договора. Определяется общий принцип: стороны несут материальную ответственность за невыполнение обязательств и должны возмещать убытки. Особое внимание уделяется ответственности за предоставление недостоверной информации. При этом стороны освобождаются от ответственности, если выполнение договора становится невозможным из-за изменений в законодательстве. Конкретные размеры ответственности устанавливаются для различных нарушений: за несоблюдение цен, превышение комиссионных, просрочку платежей и несвоевременное получение ценных бумаг. Такая детализация помогает предотвратить возможные споры и обеспечивает защиту интересов обеих сторон.

5. ПРАВА СТОРОН

1. Брокер эмитента оставляет за собой право предоставления ценных бумаг для размещения Брокеру инвестора.
2. Брокер эмитента оставляет за собой право отказа в резервировании ценных бумаг по сделкам с резервированием за Брокером инвестора.
3. Любая из сторон имеет право расторгнуть настоящий Договор в любой момент при нарушении противоположной стороной условий настоящего Договора и принять меры к оповещению о неправомочных действиях противоположной стороны.
4. Брокер инвестора имеет право отказаться от размещения ценных бумаг, предлагаемых Брокером эмитента.
5. Брокер эмитента оставляет за собой право выбора формы оплаты ценных бумаг Брокером инвестора.

В разделе определяются права, которые имеют стороны в процессе сотрудничества. Брокер эмитента может самостоятельно решать, предоставлять ли ценные бумаги для размещения и одобрять ли заявки на резервирование. Брокер инвестора имеет право отказаться от размещения определенных бумаг, если считает это нецелесообразным. Обе стороны могут расторгнуть договор в случае существенных нарушений со стороны партнера. Также брокер эмитента может выбирать форму оплаты за ценные бумаги. Эти права обеспечивают баланс интересов и дают сторонам необходимую гибкость в принятии решений.

6. ПОРЯДОК РАСЧЕТОВ

1. Брокер инвестора при получении средств в оплату за ценные бумаги на свой расчетный счет взимает с покупателя гербовый сбор в соответствии с действующим законодательством и перечисляет их Брокеру эмитента вместе с оплатой ценных бумаг.
2. Средства, полученные Брокером инвестора в оплату за ценные бумаги от физических лиц, аккумулируются на его расчетном счету и перечисляются им еженедельно Брокеру эмитента за вычетом комиссионного вознаграждения Брокера инвестора.
3. При продаже ценных бумаг юридическим лицам расчеты осуществляются следующим образом:
   • комиссионные вознаграждения Брокеру инвестора перечисляется покупателем на расчетный счет Брокера инвестора;
   • оплата за ценные бумаги и гербовый сбор перечисляется покупателем на расчетный счет Брокера эмитента.
4. Плата за резервирование перечисляется Брокером инвестора Брокеру эмитента в соответствии с п.3.3.4 настоящего договора.
5. Настоящим Договором предусматриваются следующие формы оплаты ценных бумаг Брокером инвестора:
   • платежное поручение;
   • вексель с авалем банка;
   • чек из лимитированной чековой книжки с указанием цели платежа (для расчетов за ценные бумаги).

Раздел подробно описывает финансовую сторону сотрудничества. Устанавливается порядок расчетов с учетом различий между операциями с физическими и юридическими лицами. Для физических лиц брокер инвестора аккумулирует средства и перечисляет их еженедельно, удерживая свое вознаграждение. Для юридических лиц платежи идут напрямую на счета соответствующих брокеров. Определяются допустимые формы оплаты: платежные поручения, векселя с банковским авалем и чеки. Такой подход обеспечивает прозрачность расчетов и снижает риски неплатежей.

7. УСЛОВИЯ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ

1. Любая информация, передаваемая одной стороной другой в период действия настоящего Договора, содержащая сведения о ценных бумагах, ценах и предложениях (включая условия настоящего Договора), разглашение которых может нанести убытки любой из сторон, является строго конфиденциальной и не подлежит разглашению третьим лицам, за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством.

Этот раздел устанавливает требования к защите коммерческой информации. Все сведения о ценных бумагах, ценах, условиях размещения и самом договоре признаются конфиденциальными. Стороны обязаны не разглашать эту информацию третьим лицам, чтобы предотвратить возможные убытки. Исключение составляют только случаи, когда раскрытие информации требуется по закону. Такие условия особенно важны в сфере ценных бумаг, где информация часто имеет коммерческую ценность.

8. ОСОБЫЕ УСЛОВИЯ

1. Текст и условия настоящего Договора являются интеллектуальной собственностью Общества. Договор не подлежит копированию в любых видах и передаче третьим лицам без письменного разрешения Общества.
2. Фирма за оформление настоящего Договора, проведение предварительных консультаций и консультаций в течение действия настоящего Договора обязана в ______ срок с момента его подписания перечислить на счет Общества оплату в размере ______ рублей.

В особых условиях устанавливаются дополнительные требования, не вошедшие в предыдущие разделы. Текст договора объявляется интеллектуальной собственностью одной из сторон, что ограничивает его копирование и распространение. Также определяется плата за оформление договора и консультационные услуги. Эти условия защищают интересы разработчика договора и компенсируют затраты на подготовительную работу.

9. ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ СПОРОВ

1. Стороны договорились принимать все меры к разрешению разногласий между ними путем двусторонних переговоров.
2. При размещении разногласий стороны договорились руководствоваться действующим законодательством, кроме случаев, оговоренных взаимно подписанными документами.

Раздел устанавливает процедуру разрешения возможных конфликтов. Стороны обязуются в первую очередь пытаться решить споры через переговоры, что позволяет сохранить деловые отношения и избежать судебных издержек. Если соглашение не достигнуто, стороны руководствуются нормами законодательства. Такой подход обеспечивает правовую определенность и защищает интересы участников.

10. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА

1. Настоящий Договор вступает в силу со дня его подписания и заканчивает свое действие «______» ______ 2025 г.
2. Если за ______ дней до конца действия Договора ни одна из сторон не заявит письменно о его расторжении, то договор считается продленным на следующий календарный год.
3. Действие настоящего Договора, кроме случаев, специально оговоренных в тексте Договора, может быть прекращено следующим образом: по взаимному соглашению между сторонами, сделанному письменно; в любое время, любой стороной, с наличием или без наличия причины, при подаче письменного заявления не менее чем за ______ дней до прекращения.

В разделе определяются сроки действия договора и условия его продления или досрочного прекращения. Договор действует до определенной даты, но может автоматически продлеваться, если стороны не заявят о расторжении. Также предусмотрена возможность досрочного прекращения по взаимному согласию или в одностороннем порядке с предварительным уведомлением. Такие условия обеспечивают гибкость и позволяют сторонам адаптировать сотрудничество к изменяющимся обстоятельствам.

11. ЮРИДИЧЕСКИЕ АДРЕСА И БАНКОВСКИЕ РЕКВИЗИТЫ СТОРОН

12. ПОДПИСИ СТОРОН